编辑整理：广州期货大商所铁矿石交易权限开通指引

一、业务适用场景

1.公司休眠客户激活；

2.新客户申请开通铁矿石期货交易权限；

3.境外客户开通铁矿石交易权限。

二、业务表单

广州期货特定品种交易权限（大商所）客户申请表

三、业务规定

（一）新老划断问题

截止2018年3月27日15：00已申请编码的客户可直接参与铁矿石期货交易（包括休眠客户），无需进行交易所适当性准入审核，但休眠激活进行投资者适当性测评时需为C4及以上，如客户为C3及以下，则需签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书》，否则应关闭铁矿石交易权限。

（二）对于2018年3月27日后开户客户

新客户申请铁矿石交易权限需满足交易所适当性要求（包括27日大商所编码未下来的客户）。

（三）对于通过其他公司开户

提供原开户期货公司出具的客户已具有特定品种交易权限的证明，可不适用于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。

举例如下：

        （1）开具《大商所交易编码有效性证明》（公司提供模板，参见开户表单）；

客户特定品种二次开户证明材料，在2018年3月27日（含）前在其他公司申请开通大连商品交易所编码且未销户提交此证明。在2018年3月27日后在其他公司申请开通大连商品交易所编码且未销户需同时提交特定品种交易经历证明，如包含特定品种交易记录的结算单，客户本人在结算单上签章。

（2）或加盖近一个月相关期货公司有效章的近三年具有铁矿石交易经历的交易结算单、近一个月相关期货公司开具的能体现客户在2018年3月27日前具有大商所交易编码的证明文件等。

客户在证明文件上抄写：

本人/单位承诺：本证明文件账户属非销户状态，且在广州期货开通铁矿石期货交易权限前不会销户，如有违反，一切责任有本人/单位承担。

落款客户本人签字、日期，单位客户被授权人签字加盖公章，日期。

四、适当性准入要求

（一）普通客户风险等级需C3或以上，C3以下，如客户坚持购买的，需按照规定签署相应风险警示。

（二）可用资金要求：申请日前5个交易日每日结算后可用资金余额均不得低于人民币10万元或者等值外币。

（三）知识测试要求：具备期货基础知识，了解交易所特定品种相关业务规则，通过相关测试。知识测试总分100分，80分为合格。

（四）交易经历要求：最近三年内具有境内或境外交易所期货或期权真实交易成交记录。

（五）诚信要求：不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

（六）单位客户特殊要求：

1.具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度；具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制。

2.参与特定品种期货交易的特殊单位客户申请交易编码或开通交易权限的，可以不适用可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。

五、客户申请权限手续办理流程

（一）线下完成知识测试

1.总部、期货营业部客户服务岗位人员和IB营业部IB客服人员为知识测试监督人员，客户开发人员不得兼任测试监督人员。

2.测试监督人员应当严格验证客户身份，知识测试应由个人客户本人或单位客户的指定下单人全程独立自主完成，不得由他人代替。

3.登录中国期货业协会考试平台，点击“特定品种测试”进入铁矿石测试。测试过程无录像要求。

4.测试过程中只可离开测试界面 1 次（切换屏幕），如超过 1 次系统将自动收卷并判定违纪。测试监督人员应离开系统抓拍范围，以免造成有人指导的误会。

5.客户考试合格后，由测试监督人员打印成绩单。成绩单上应打印出考试系统抓拍的客户头部照片。

6.客户与测试监督人员在成绩单上签名确认。如成绩单打印成两页，则客户需在两页分别签名。

7.对于未能通过测试的客户，可以在继续培训后再组织其参加测试，重新注册即可再次参加考试，测试成绩长期有效。

8.测试系统支持 Chrome 浏览器 24.0 及以上版本、Firefox（火狐浏览器）20.0及以上版本和 Opera 浏览器 15 及以上版本；推荐使用 Chrome 或者 FireFox 浏览器，并更新到最新版本，以便获得最佳的垮平台支持；请不要使用 IE 浏览器登录测试系统。

（二）签署特定品种权限申请表

1.申请表签署对象应为客户本人，一般单位客户为开户授权人,如期权开户经办人非之前签署合同时授权的开户代理人，则需另行授权。

2.客服人员审核客户填写的基本信息是否正确，签字是否与期货开户时预留的印鉴一致。

（三）留存身份信息证明文件

1.个人客户为个人身份证复印件，客户签字确认。

2.单位客户为营业执照复印件，授权经办人、指令下达人（如有测试）、法人（如有另行授权）身份证复印件，签字盖公章。

六、港澳台及境外客户需携带证件及材料

    （一）港澳台个人客户

1.港澳永久性居民身份证或者台湾居民来往大陆通行证

2.驾照、社保证件、纳税证件、港澳居民来往内地通行证或台湾身份证、其他参考证件（至少提供一项）

3.人民币结算账户：工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡（复印件）

美元结算账户：招行借记卡（复印件）

4.最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录。（无笔数要求）

    （二）境外个人客户

1.护照本人信息页

2.驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证正反面或其他参考证件（至少提供一项，复印件）

3.人民币结算账户：工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡（复印件）

美元结算账户：招行借记卡（复印件）

4. 最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录。（无笔数要求）

    （三）港澳台及境外法人客户

1.商业登记证

2.纳税证件

3.常务董事或法定代表人有效身份证明文件

4.常务董事或法定代表人参考身份证明文件

5.开户代理人身份证明文件

6.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证明文件

7.NAR账户复印件（目前公司开通招行）

8.具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，包括指定下单人授权、管理等内容；具有健全的信息通报制度，包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容。（内容要详细）

9.最近三年内具有境内期货交易成交记录，或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录。（无笔数要求）