开户需知 | 徽商期货公司金融股指期货开户要求及具体流程

金融股指期货适当性具体要求

金融股指期货开户条件

A.资金

个人：申请交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币

B.知识

投资者本人或一般单位指令下达人需通过能源中心认可的知识测试，分数在80分（含）以上，纸质试卷形式；测试结果长期有效。

C.交易经历

具有交易所认可的期货交易经历，满足其一即可：

1、具有累计不少于10个交易日、20笔以上的金融期货仿真系统经历。

2、近三年内具有10笔以上的期货成交记录。

D.诚信记录

不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形。

F.其他 

不存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。 

金融期货开户具体流程

1、客户如果在2017年7月1日前在我司开通商品户的，需要先做适当性测试，然后录制适当性视频。在2017年7月1日之后开通商品户的则不需要上述流程。

适当性网址：http://sdx.hsqh.net.cn:7090/clients/login

适当性现场录制要求：首先网上进行适当性测试，成绩出来后进行适当性风险告知及签署匹配意见告知书（双录）。

2、注意：以下整个金融期货办理流程需经办人员根据《金融期货办理视频话术》步骤全程摄像机录制。

a、请正面对着摄像头（注意：是在录制的摄像头前），保持一下，留一个正面的影像。

b、请拿起您的身份证正面，在摄像头（注意：是在录制的摄像头前）前面展示一下。（身份证图像清晰后，保持3秒钟）

c、登陆中期协官网——期货投资者适当性测试平台                          http://www.cfachina.org/testcenter/

选择 金融期货测试

请点击电脑屏幕下方的“开始测试”进入考试环节。

d、 请点击“立即注册 ”填写您的相关资料。（该环节要提醒客户选择办理地点的营业部，并记下客户的准考证号码）

 

e、请看着电脑的摄像头拍个正面照片。（经办人员要看下电脑上拍的照片的清晰情况及是否是正面）

f、 下面就进入答题环节，时长为40分钟，共30题，考试全程保持在电脑摄像头的正前方，考试中，会自动抓拍，请不要随便离开座位或是低头，另外考试中不能使用手机（请关机或静音）和切换电脑频幕。

（客户考完以后）

g、 将摄像头拍一下考试成绩特写。

 

h、 这边打印您的“成绩报告单”，目前还在视频录制环节，请稍等下。

 

i、 这是您的“成绩报告单”，请在报告单下方空白区域抄写“本人承诺，知识测试由本人独立、自主完成，本人对测试成绩负责”字样并签名。

 

j、 （客户填写完以后）请将您的“成绩报告单”在摄像头前面展示一下（注意：是在录制的摄像头前）。

k、 视频录制结束。

3、考试必须80分合格（可以多次考试，达到80分及以上为止）。合格之后下载打印成绩单，并且要求客户本人和经办人签字。

两页成绩单都需要签名，客户在成绩单签字的过程中必须拍照留存。

4、客户填写《金融期货交易特别风险揭示》、《金融期货现场风险揭示调查

》和《金融期货临柜办理确认书》。

客户在填写的过程中必须拍照留存。

5、经办人填写《金融期货适当性审核表》。

6、客户身份证正反面复印。

7、上门开户的，经办人需与客户拍照留存。客户来营业部的，客户需与营业部徽商期货logo合照。

8、特别说明：客户经理本人不能给自己的客户办理金融开户。

9、最后将影像资料、纸质资料发给营业部客服进行办理。