一、原油期货第一次开户，也就是首次开户，一般是客户临柜台去现场办理是最好最理想的，因为适当性的得分不一样，所以办理的手续也不一样，为防止错漏，最好客户自己临柜台办理，可以去营业部办理；

1、原油期货现场柜台办理一般流程，客户先做适当性达C4级别，然后报后台审核查询认可，然后做原油期货基础知识测试卷子达80分（并现场录制一次完整完成视频8分钟左右）；客户签署 承诺书、原油期货交易风险揭示书三页纸签字要被拍照。 【注意，每天的卷子都不一样，要现场后勤发送打印给我们弄；】

2、在交易权限下来前5天有50万资金；

在其他公司开过原油期货的，只需提供那个公司的原油编码！

3、业务人员不得兼任知识测试监督人员；

4、未通过测试的客户，可对客户后续培训一下，下次再参加测试！  总会通过的，只要多跟业务人员联系，多交流一下基础知识即可，不难的。

二、原油期货二次开户直接可以网开了，已经上线了（网开原油二次和网开金融二次办理流程一致，目前网开仅限原油二次，原油一次仍需要现场办理） 如果有人要办理的 提前和我门说下 我们这边跟踪看下 因为要看下新配置的协议有没有生效，请大家注意 （以此条为准哈‘’），网开原油二次和网开金融二次办理流程方法一致；

附上：关于原油二次开户的步骤提示：

如您的客户在别家期货公司已成功申请能源中心交易编码，可以在我司办理原油二次手续。并按照下列步骤进行:

1、请提供客户号（已开户客户）或者客户的身份证号码给我来查询是否符合条件。

2、符合条件的客户，可以预约办理开户，不能邮寄办理，需要现场办理！！！

3、客户所属客户经理，不能办理原油开户手续（自己的户自己不能开）！

4、符合二次办理条件的客户，不用考试、验资和交易经历。

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你需要知道的原油期货开户要点，更新时间：2018.12

一、原油期货开户参与对象：
1.境内客户：个人交易者、一般单位交易者、特殊单位交易者
2.境外客户：境外个人交易者、境外单位交易者（含港、澳、台地区）、在中国永久居留的境外个人交易者
 
二、原油期货开户四项准入要求：
（一）资金要求
（二）知识测试要求
（三）投资经历要求
（四）诚信状况
（一）可用资金要求：
个人：申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币
一般单位：申请交易编码前5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币

（二）知识测试要求：
试卷每日更新，考试前注意试卷日期
考试时长为40分钟，共30题，答对24题即合格
考试过程需拍摄测试近景照片，及测试监督员与客户的合照
试卷由个人客户本人及单位客户的指定下单人完成
期货公司客户开发人员不得兼任知识测试监督人员。
 
（三）交易经历要求（三选一）：
1. 关于境内期货交易经历
客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易历史委托单，以证明其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录。
2. 关于仿真期货交易经历
仿真期货交易经历需为能源中心认定的，是指能源中心联调仿真系统的仿真交易测试。仿真交易经历应当包括累计10个交易日、10笔以上（含）的仿真交易记录。
3. 关于境外期货交易经历
客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明，以证明其最近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录。

（四）诚信状况：
1、不得为存在严重不良诚信记录或者被有监管权机关宣布为期货市场禁止进入者的情形的客户申请交易编码；      
2、不得为存在法律、法规、规章和能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形的客户申请交易编码。
 
三、原油期货一次开户适当性要求：
   
四、原油期货二次开户适当性要求：
    对于直接在期货公司会员处申请开户并取得能源中心有效交易编码的客户在其他期货公司会员处申请开户的，该客户可以不适用于原油开户中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。期货公司会员可以登录能源中心会员服务系统对客户是否已取得能源中心有效交易编码进行查询。
 
五、境内客户原油期货开户流程
1.客户已在我司开立真实期货账户，并进行实名制和适当性准入要求的审核；
2.客户签署原油期货开户相关协议文件，进行风险揭示并签署《期货交易风险说明书》（风险揭示需合影及签署近景拍照）；                           
3.客户签署能源中心编码申请表（含承诺书），2017年7月1日前开户的老客户还需签署补充协议；
4.综合岗为客户准备五日对账单，试卷，交易经历，诚信材料等证明材料，发由总部审核
 
六、境外客户开户途径
（一）境外交易者的开户方式
一般是找到国内经纪公司、机构来参与，

 
（二）境外交易者开户实名制要求
1.境外个人交易者
有效身份证明文件：所在国的护照
参考身份证明文件：驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或其他参考证件
2.港澳台地区个人交易者
有效身份证明文件：港澳永久性居民身份证、台湾居民来往大陆通行证；
参考身份证明文件：驾照、社保证件、纳税证件、港澳居民来往内地通行证或其他证明文件
3.境外单位交易者和港澳台地区单位交易者
有效身份证明文件：注册国（地区）的商业登记证
参考身份证明文件： 注册国（地区）的纳税证件
4.在中国永久居留的境外个人交易者
有效身份证明文件：《外国人永久居留证》
参考身份证明文件：所在国护照、驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件（ ☆所在国护照为必须提供的参考证件）
 
七、温馨提示：
l 客户在我司申请原油交易编码前，需开立我司真实期货账户；
l 2017年7月1日后，新老客户都应先参与投资者适当性风险承受能力等级评估认定，并同时符合原油适当性准入要求后，方可再申请原油期货交易编码；
l 单位客户进行测试时，需由指定下单人来完成，不得由他人代替；
l 客户在签署风险揭示书、进行知识测试时应当拍摄签署近景照片及合影照片；
l 客户经理不得兼任知识测试监督人员；

附：原油期货合约标准

l 期货互联网开户云平台原油期货开户功能于2018年3月22日正式上线，互联网开户云平台的原油期货开户功能，仅适用于原油期货二次开户的个人投资者（二次开户指已在其他期货公司会员处申请开户并取得能源中心有效交易编码的客户）。单位户投资者和原油期货一次开户的个人投资者只能通过线下（去期货公司柜台）方式进行办理。